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第一千零二十四章 检查（第1页）

大概看完新闻之后，林修然双眼有些茫然，他不知道事情为什么会这样。原本他以为他和周家是绑定在一起的，但是现在看来好像不是这样的。

周氏纺织在这一次的事件中得到了好名声。其他的业内人员由于没有购买周氏纺织的债券，也并没有什么损失。而他林修然就惨了。

他购买的基金产品还没有怎么样就已经亏损了20%。虽然周氏纺织的负责人表示，后续再有超额收益，会用超额收益支付这笔借款。

但是林修然可没有那么天真，这种没有期限的承诺谁知道靠不靠谱？这笔所谓的超额收益谁知道什么时候才会产生？

看着自己基金的净值曲线还没有怎么样，直接亏损了20%，林修然一脸的无奈。

不过索性虽然亏钱了，虽然自己的业绩没有自己想象的那么好，但是资金方也不会纠结这个。毕竟这笔钱是资金方要求自己投的，出现了亏损怎么能怪自己呢？

这么想着，林修然叹了口气，心里还是多多少少有些慰藉的。果然如同林修然想象的那样，在他看完新闻不到20分钟的时间王海峰给他打了电话。

接通电话之后，电话对面不是王海峰，而是周良的声音。林修然一顿。随即很快就想明白了原因，周良这应该是打电话跟他说明情况的。

虽然林修然此时心中对周良万分的不满，但是也没有表现出什么，反而笑着说道：“喂，小周总什么事情呀？”..

周良不太好意思的笑了笑，说道：“林总可能没看新闻，是这样的，周氏纺织的债算出现了违约。

我也是刚刚知道消息，收到消息我也非常震惊，第一时间询问了相关的人员，是因为上游的企业取消了大量的订单，导致了这次债券的违约。

真的是不好意思，我这打听清楚之后，第一时间就给你打电话了。您放心，这20%的资金是我让您投的，这个亏损我们不会介意，我也不会追究，您别担心。

我怕你知道这个消息之后着急，特意打电话跟您说一下情况。”林修然则做出一副吃惊的样子：“怎么会这样啊？居然违约了。”

在听到周良后续的话之后，顿了顿，装作长舒一口气的样子说道：“多谢周总了，说实话，虽然是你让我买的，但我作为基金经理，确实。需要分辨投资标的的情况，我没有仔细分辨，确实是我的问题，我应该分辨好了之后给您提示风险的，多谢您的谅解。”

周良笑了笑，说道：“哪里哪里，这是我的问题才对。另外，我今天打电话还有一件事情，我们这就打算涉及二级资本市场，也有一些自己的消息渠道。

最近听说相关部门可能要抽查一些基金公司的工作情况。尤其准备抽查一些刚成立不久的基金公司。

检查一下各个工作环节中是否合法合规，有没有疏漏的地方。我想着林总这边很可能会被抽查到，就是提前跟您知会一声，毕竟像林总这样刚成立的公司，在这种细节上难免会有一些疏漏，如果要是有的话，缺什么制度，少什么文件，还麻烦林总及时补救一下。”

林修然听到这话都是神情一肃，这种情况他是听自己的师傅和师兄说过的，相关部门的人会时不时的抽查各地的基金公司的运作情况。

如果没有问题，自然是你好我好大家好，但是如果查出问题，严重的可能会吊销整个公司的营业牌照和从业人员的从业资格。

确实，就像周良说的，像他这样比较小的公司，刚成立的公司，在各种制度。的设计上很可能是有一些问题的。虽然不会有太大的问题，但是进行一些罚款或者是暂停一段时间的经营还是有可能的。

林修然连忙对周良表示感谢：“多谢周总的提醒，那我之后就马上去检查一下，看看有没有什么问题。”

说完之后，两人就挂断了电话。就正如林修然想的那样，周良并没有就赔钱的事情为难他，反而还跟他提示了一下，之后相关机构可能会来检查。

林修然心中不禁有些感慨，周家不愧能把生意做的那么大，就是有格局。于是，林修然就叫来了李虎，两人一起检查相关的各种文件材料。

林修然之前第一份工作的时候整理过相关的文件，他知道如何检查。一般来说，私募基金的文件在进行合规筛查的时候，有三条主要线索，第一是公司经营方面，比如公司的相关制度是否符合劳动法。所有劳动人员是否有从业资格，是否签署劳动合同，公司的财务会计是否做假账等等一系列的正常公司应该有的东西。

这些东西，林修然不需要管，交给两位股东操心就好了，他也完全相信股东可以做好。

第二条线索就是资金募集方面，私募基金按照相关法规要求对资金募集的顺序、募集方的选择以及。募集流程的话术有严格的要求。

甚至很多方面都需要录音录像作为证据留存，这些东西，林修然之前由于做过市场经理，所以做的也都是没有问题的，他交给李虎去检查了。

第三条线索就是投资研究的情况。作为基金公司，一定是会有公司内部的规章制度，规定投资研究的流程和相关的方式方法。

比如，如果规定选择投资标的需要经过会议讨论，那么就必须有会议纪要。如果相关机构的人根据历史的基金持仓情况，随便抽查了某一投资标的，要求看当时会议讨论的会议纪要，一但没有相关记录，那么就可能有问题。

这第三条线索就由林修然自己查看，林修然和李虎花了将近一下午的时间在档案室里查看各种资料，不过所幸基金公司成立的时间不长，相关的内容也不是很多。查起来非常快。

这要是其他的基金公司把相关的档案翻一遍，至少需要一周起步的时间。最后，李虎查询的地方没有什么大的问题，毕竟资金方客户也确实不太多。

但是林修然查询的地方还真的查出问题了，其他东西都好说，那是林修然自己分析的投资标的，相关的流程也是遵守的非常到位，唯有周氏纺织的债券并没有做分析记录。

想想也是，这个投资标的都不是他林修然自己想买的，他又怎么会详细的做投资分析记录呢？但是没办法，既然实际买了，那就要做好记录，做好分析，林修然就打算去写一份相关的分析报告。

假装是自己，经过缜密的分析，周密的讨论，最后得出了购买这一债券的结论。这是林修然和李虎自查检查出的唯一的问题。林修然和李虎都不知道，就是这一问题。最后会给他们造成了极大的麻烦。

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